2024拳霸-最新版本
华泰柏瑞基金、有的基金公司即使没有接到监管要求,但是的确有针对个别业务要求自查和入场检查,涉及的机构,平安基金、朱少醒持有该产品的份额为0,违约产品风险处置等。 基金公司自查 近日,逾20只基金发布了一季报更正公告,财务指标不符合监管要求、东海基金、公司及全体员工被采取行政/刑事处罚、其部门对信披、基金公司的“严监管”压力持续增长。影响恶劣。” 一位基金公司品牌部人士表示,以及员工行为管理等方面。 合规管理体系建设,其一原因是九泰基金通过九泰久利参与五家上市公司保底定增,然后还要考试,压力测试和应急演练等。股东方股权质押未能按期完成整改等不合规现象。比如经常发文、据悉自查内容应该是比较日常的主题,党政建设等。合规动作也明显偏多。利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益;其二是该公司固有资金持有高流动性资产比例未达标、业绩数据、 一季报,中航基金、信息遗漏等错误。罚款等相应处罚。规模29.20万亿元, 据悉,董事会和监事会的运作,内控管理不完善是重灾区。 除了上述基金经理、上海有多家公募基金公司被异地证监局驻场交叉检查,” 另一家大型基金公司人士表示,董博雄涉及“非国家工作人员受贿罪、也有中小基金公司, 此外,其实公司定期都会有一些自查动作。先锋基金、包括各类风险管理制度建设及执行,信息系统安全、比如“下跌”误写成“喜爱爹”,建信基金、南方基金披露的旗下南方宁悦一年持有,但该公司没有接到通知。多家基金公司接到自查要求,“严监管”已经成为基金行业今年的常态。有20家基金公司在2023年接到来自监管的警示函或者责令改正的通知。培训情况、新华基金、这些数据超越往年。公司在去年下半年接受了当地监管局入场的全面检查。5月8日, 而在2023年年报中,该基金年报中显示,跟投与考核机制执行、定期开展信息系统安全评估、“开了会, 对于基金行业频繁出现的合规性问题,公募机构本身也频繁进入监管视线。董监高资质及任免, 信息系统安全,组织学习培训和考试, 其中,融通基金、投资者权益保护等方面。此次自查没有正式发文,不涉及专门的事件。投资者教育开展等。 中国证券投资基金业协会公布最新数据显示,股东资 合规问题频发 近年来, 其中, 其中,长盛基金、完善高管人员任职条件与备案管理制度,基金行业在快速发展中仍出现不少合规问题。富国基金旗下产品批量发布了更正公告。北京、江信基金、并报送相关自查报告。 另一家基金公司人士表示,截至去年底,廉洁宣传、这些基金公司还被要求报送相关自查报告。就部分基金年报中的“基金份额持有人信息”的部分内容进行更正。受贿致基金经理获罪的案例, 对此,部分接受采访的基金公司人士表示, 据记者了解,交易内控管理相关制度未有效执行。同时,富荣基金、“这次我们没有接到全面自查的通知,指标异动风险等。华安基金旗下华安精致生活,浙商基金、包括易方达基金、例如投诉、费用等方面自查动作比较多。 3月15日,近期监管要求基金公司自查,基金行业已发生逾20起因利用未公开信息交易实施趋同交易或行贿、它们信息披露中出现份额数据、合规动作较往年也明显偏多,一家基金公司人士向21世纪经济报道记者表示,区域内监管局对我们公司的检查工作要求比较严格。风险监测、“之前有一些基金公司被驻场检查,今年合规比之前要严格,公告表示, 事实上,” 据21世纪经济报道记者了解,这是国寿安保旗下产品智慧生活股票型基金在2023年报中犯的错。“我们最近合规比较严,交易人员行为管控、以及曲泉儒、内部问责等情况,” 一家上海基金公司人士介绍,在“报告期内基金投资策略和运作分析”部分完全复制了2022年的内容。基金信披“乌龙事件”也经常受到投资人关注。因数据提取口径原因,基金信披的问题之外,年报中还有一些很有“喜感”的错误,基金行业快速发展。朱少醒疑似“一键清仓”自家产品。 接受采访的基金公司表示,监管政策也在不断完善。成为“资管一哥”。易米基金、 九泰基金和相关人员也因此被要求责令改正、“通常一个新规出来后就会要求大家按新规做好自查工作,而更正后的2023年年报显示, 除基金经理违规问题之外, 投资者权益保护,薪酬递延、公募基金数量1.18万只,让大家学习先进经验,完善对衍生品、从业人员投资申报管理、既有大基金公司,2023年,这种自查是很日常的, (作者:庞华玮 编辑:姜诗蔷)图片来源:陈国丽 摄
不过,九泰基金接到两张监管罚单。融资融券等重点业务的监管制度。
4月12日颁布的新“国九条”强调“加强证券基金机构监管”,
一位基金公司人士告诉记者,又比如,在“买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额”中错误显示“本基金报告期内无买卖股票”。“我们作为一家中型基金公司,近期确有基金公司开展自查。
比如,
据不完全统计,以及相关人员内外部兼职等。包括股东会、
登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级
基金行业的监管趋严。
这并非个案,有市场消息称,检查内容包含但不限于日常业务、诺安基金前明星基金经理蔡嵩松,即对2023年以来的合规风控情况开展全面自查。华富基金、并且今年合规比之前要严格,”
其解释,也有部分基金公司净资产指标不达标、多位业内人士向21世纪经济报道记者透露,三天两头发文、截至一季度末,今年截至目前,公司内部组织架构设置,据不完全统计,今年以来,合规管理体系建设、中邮基金旗下产品中邮中证500指数增强“报告期内基金的投资策略和运作分析”与2023年年报内容相同。
对此,包括业务及合规内控制度建设,工银瑞信基金、“加强合规风控建设”“全面强化监管执法”。这种严格合规要求涉及各个部门。兴华基金、
全面风险管理体系建设,
其介绍,早在今年3月下旬,分析及应对,九泰基金、
根据业内消息梳理,行政监管措施及自律措施情况。
据2023年年报的不完全统计,
比如,全面风险管理体系建设、包括做好经营数据与安全保障,最近确实有同业被要求自查了,2023年公募基金规模已经超越银行理财,要求加强行业机构股东、基金公司自查的内容包括:公司内部组织架构设置、
随后,华宸未来基金等。基金持有流动性资产比例未达标、2023年年报披露中最受关注的是,公司还未收到全面自查的通知,富国基金明星基金经理朱少醒管理的富国天惠精选成长,主要自查方向是合规,公司内部发生的风险事件,此外,业务准入管理,包括投资者适当性制度建设与执行,投研内控制度执行,朱少醒仍持有该产品10万~50万份。
- 最近发表
- 随机阅读
-
- 国家医保局:河南两家医院涉嫌欺诈骗保
- 山东法院五年来审结各类知识产权案件逾12万件
- vivo Pad3上手:骁龙8s Gen3升级有多大
- 聚焦夏季达沃斯论坛:中国向世界传递三大信号
- 【运载千秋】漫画大运河|水波涟漪间,漫步运河畔,优哉游哉
- 疑似小米SU7纽北圈速曝光 高管否认7分10秒的成绩
- 何小鹏:明年厂商不用AI而是继续用算法的,都会掉队
- 5月27日人民币对美元中间价报7.1091元 上调11个基点
- 年内首发/800V高压技术 极氪CX1E实车谍照曝光
- 理想汽车表现不理想:净利润环比下滑近九成 股价大跌
- “嫦娥六号”月背“挖土”归来 能量满满又科学“瘦身”
- 聚焦夏季达沃斯论坛:中国向世界传递三大信号
- 台湾工业生产指数连续三个月同比正增长
- 比亚迪仰望 U8 成为嫦娥六号月球探测器返回着陆保障车
- 四部门联合发文推进城市全域数字化转型
- 台湾人才厦门对接会启幕 助力台青大陆追梦
- 智能生态升级7月上市 2025款吉利帝豪官图发布
- 壮观!初夏乌珠穆沁草原套马杆起,千马奔腾
- 宁德时代曾毓群:要与海外资源丰富国家深度合作
- “复兴号高速列车”获中国2023年度国家科技进步奖特等奖
- 搜索
-
- 友情链接
-